Circular ASFI 2016 405

a)

Se precisa que el objeto del Reglamento es disponer lineamientos a ser cumplidos por las Entidades de Intermediación Financiera, las Empresas de Servicios Financieros Complementarios, las Entidades participantes del Mercado de Valores, así como por el Banco Central de Bolivia (BCB), para la atención de los requerimientos de información emitidos por las Entidades Especializadas en la Lucha Contra la Corrupción y los Fiscales
Especializados Anticorrupción, en el marco de sus atribuciones y competencias establecidas por Ley.

b)

Para efectos de la remisión de información requerida por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción (MTILCC) a través del SIRIEFI, se dispone que se encuentran comprendidas las Entidades de Intermediación Financiera, las Empresas de Servicios Financieros Complementarios, el Banco Central de Bolivia (BCB), las Agencias de Bolsa y las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, exceptuando a las Empresas Transportadoras de Material Monetario y Valores, a las Empresas de Servicios de Pago Móvil, a las Cámaras de Compensación y Liquidación, así como a las Casas de Cambio Unipersonales.

c)

Se establece que el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción podrá transmitir sus requerimientos de información a las entidades supervisadas a través del "Sistema de Recopilación de Información de Entidades Financieras" (SIRIEFI).

d)

Se  modifican  las  definiciones  de  "Autoridades  Administrativas Anticorrupción" y "Fiscales Anticorrupción",  reemplazando dichas denominaciones por: "Entidades Especializadas en la Lucha Contra la Corrupción" y "Fiscales Especializados Anticorrupción", respectivamente, efectuando a la vez precisiones en su contenido.

a)

Se adecúa el texto del Artículo 1° "Información Requerida" a lo dispuesto en la Ley N° 393 de Servicios Financieros (LSF).

b)

Se modifican los términos relacionados a los Fiscales Anticorrupción y a las Autoridades Administrativas Anticorrupción, conforme las definiciones contenidas en la Sección 1 del Reglamento, así como lo referido a la "comisión de delitos financieros".

c)

Se precisa que las notificaciones efectuadas por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción podrán ser transmitidos a las entidades supervisadas a través del SIRIEFI. 

d)

Se establece que las entidades supervisadas tienen la obligación de responder a los requerimientos de información de los Fiscales Especializados Anticorrupción y/o de las Entidades Especializadas en la Lucha Contra la Corrupción, incluso cuando se trate de personas naturales o Jurídicas que no mantengan operaciones en la entidad supervisada.

e)

Se aclara que en los requerimientos de información efectuados a través de ASFI, las entidades supervisadas deben guardar la constancia de las respuestas y enviarle copia de la misma, cuando así lo requiera.

a)

Se establece que mediante la aplicación informática del SIRIEFI, el MTILCC transmitirá a las entidades supervisadas, los requerimientos de información relacionados con hechos en los que se presuma la comisión de delitos de corrupción y vinculados, se investiguen origen de fortunas en aquellos procesos de recuperación de bienes defraudados al estado, así como la verificación de oficio que se debe realizar a través de las entidades supervisadas sobre las declaraciones juradas de bienes y rentas de los servidores y ex servidores públicos.

b)

Se dispone que las entidades supervisadas, deben solicitar al MTILCC el(los) código(s) de acceso para ingresar al SIRIEFI, cumpliendo los requisitos que establezca dicho Ministerio para el manejo del citado sistema.

c)

Para los casos de inconsistencia de la información requerida, se establece que la entidad supervisada debe comunicar a la autoridad correspondiente la imposibilidad de cumplir con la instrucción, señalando el plazo para el efecto.

d)

Se incorporan los Anexos 1 al 7, con la finalidad de que la entidad supervisada proceda bajo esos formatos a llenar y adjuntar la información solicitada por el MTILCC en el "Sistema de Recopilación de Información de Entidades Financieras" (SIRIEFI).

e)

Se señala que el MTILCC remitirá a ASFI de manera mensual el reporte denominado "Reporte de Incumplimiento de Entidades Supervisadas", el cual determinará de manera específica la entidad observada, ya sea por incumplir con el envió de requerimientos de información y/o con los plazos establecidos.

a)

Se precisan las responsabilidades que tiene el Gerente General de la entidad supervisada, respecto a proporcionar la información requerida por las Entidades Especializadas en la Lucha Contra la Corrupción y/o Fiscales Especializados Anticorrupción, así como del cumplimiento y difusión interna del Reglamento.

b)

Se establece que la entidad supervisada hasta el siguiente día hábil administrativo de la recepción del requerimiento, debe comunicar a la autoridad correspondiente la imposibilidad de cumplir con la instrucción por inconsistencia de la información.

c)

Se prevé que el incumplimiento o inobservancia al reglamento dará lugar al inicio del proceso administrativo sancionatorio.