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Anexos Libro 1°

Recopilación de Normas Servicios Financieros Anexos Libro 1°

7 de Enero, 2013

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LIBRO 1º CONSTITUCIÓN, FUNCIONAMIENTO Y AUTORIZACION, REGULARIZACIÓN, LIQUIDACIÓN E INTERVENCIÓN DE ENTIDADES FINANCIERAS
TÍTULO I ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERAS
CAPÍTULO I REGLAMENTO PARA BANCOS MÚLTIPLES
Anexo 1 Nómina de Accionistas Fundadores
Anexo 2 Requisitos para los accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de Banco Múltiple
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para un Banco Múltiple
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de estatutos para Bancos Múltiples
Anexo 7 Declaración patrimonial jurada
Anexo 8 Estudio de factibilidad para la transformación
Anexo 9 Declaración jurada
Anexo 10 Currículum Vitae
Anexo 11 Autorización individual
Anexo 12 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones del Banco Múltiple
Anexo 13 Relación de los accionistas hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO II REGLAMENTO PARA LA BANCOS PYME
Anexo 1 Nómina de accionistas fundadores
Anexo 2 Requisitos para los accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de Banco PYME
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para un Banco PYME
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de estatutos para Bancos PYME
Anexo 7 Currículum Vitae
Anexo 8 Autorización individual
Anexo 9 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones del Banco PYME
Anexo 10 Declaración patrimonial jurada
Anexo 11 Relación de los accionistas hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO III REGLAMENTO PARA COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO
Anexo 1 Requisitos operativos y documentales
Anexo 2 Currículum vitae
Anexo 3 Autorización individual
Anexo 4 Límites y prohibiciones
Anexo 5 Documentos requeridos para la constitución de una nueva CAC (abierta o societaria)
Anexo 6 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 7 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento
Anexo 8 Marco para la elaboración de estatutos de Cooperativas de Ahorro y Crédito abiertas y societarias
Anexo 9 Socios Fundadores
Anexo 10 Relación de accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
Anexo 11 Fórmula para el cálculo de la distribución de los excedentes de percepción
CAPÍTULO IV REGLAMENTO PARA LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DE DESARROLLO
Anexo 1 Requisitos operativos y documentales
Anexo 2 Currículum vitae
Anexo 3 Autorización individual
Anexo 4 Limites
Anexo 5 Documentos requeridos para la constitución de una nueva IFD
Anexo 6 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 7 Relación de sus socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
Anexo 8 Requisitos para la obtención de licencia de funcionamiento
Anexo 9 Lineamientos generales para la elaboración de estatutos de la IFD
Anexo 10 Declaración jurada de Patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
CAPÍTULO V REGLAMENTO PARA BANCO DE DESARROLLO PRODUCTIVO
Anexo 1 Detalle de Operaciones
Anexo 2 Estudio de Factibilidad Económico - Financiero
CAPÍTULO VI REGLAMENTO PARA ENTIDADES FINANCIERAS DE VIVIENDA
Anexo 1 Nómima de socios fundadores
Anexo 2 Requisitos para los socios fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de Entidad Financiera de Vivienda
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para una Entidad Financiera de Vivienda
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de estatutos para Entidades Financieras de Vivienda
Anexo 7 Currículum Vitae
Anexo 8 Autorización Individual
Anexo 9 Requisitos de Infraestructura y Seguridad de las Instalaciones de la Entidad Financiera de Vivienda
CAPÍTULO VII REGLAMENTO PARA ENTIDADES FINANCIERAS COMUNALES
Anexo 1 Fundadores
Anexo 2 Currículum Vitae
Anexo 3 Autorización Individual
Anexo 4 Documentos Requeridos para la Constitución de una Entidad Financiera Comunal EFC
Anexo 5 Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos para Personas Naturales
Anexo 6 Relación de asociados hasta el nivel de personal natural
Anexo 7 Requisitos para la Obtención de la Licencia de Funcionamiento Para Entidades Financieras Comunales
Anexo 8 Lineamientos Generales para la Elaboración de Estatutos de la Entidad Financiera Comunal
Anexo 9 Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos Para Personas Jurídicas
TÍTULO II EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS
CAPÍTULO II REGLAMENTO BURÓS DE INFORMACIÓN
Anexo 1 Nómina de accionistas fundadores
Anexo 2 Requisitos para los accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de un Buró de Información
Anexo 4 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para un Buró de Informacion
Anexo 5 Autorización individual
Anexo 6 Currículum Vitae
Anexo 7 Declaración jurada de Patrimonio y de Ingresos para personas naturales
Anexo 8 Declaración jurada de Patrimonio y de Ingresos para personas jurídicas
Anexo 9 Autorización del Titular
Anexo 10 Solicitud de información crediticia o de otras cuentas por pagar
Anexo 11 Relación de accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO III REGLAMENTO PARA CÁMARAS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
Anexo 1 Documentación de antecedentes de los accionistas fundadores
Anexo 2 Requisitos para la constitución de cámaras de compensación y liquidación
Anexo 3 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para una cámara de compensación y liquidación
Anexo 4 Autorización individual
Anexo 5 Curriculum Vitae
Anexo 6 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 7 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
Anexo 8 Declaración jurada de operaciones
Anexo 9 Nómina de accionistas fundadores
CAPÍTULO IV REGLAMENTO PARA EMPRESAS DE TRANSPORTE DE MATERIAL MONETARIO Y VALORES
Anexo 1 Nómina de accionistas fundadores
Anexo 2 Requisitos para accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de una ETM
Anexo 4 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para una ETM
Anexo 5 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones
Anexo 6 Autorización Individual
Anexo 7 Currículum Vitae
Anexo 8 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 9 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
Anexo 10 Relación de accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO V REGLAMENTO PARA CASAS DE CAMBIO
Anexo 1.A Requisitos para la constitución de una casa de cambio con personalidad jurídica
Anexo 1.B Requisitos para la constitución de una casa de cambio unipersonal
Anexo 1.C Requisitos para casas de cambio en marcha
Anexo 1.D Requisitos para la obtención de licencia de funcionamiento para una casa de cambio con personalidad jurídica
Anexo 1.E Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para una casa de cambio unipersonal
Anexo 1.F Requisitos de infraestructura de las instalaciones de las casas de cambio con personalidad jurídica
Anexo 1.G Requisitos de infraestructura de las instalaciones de las casas de cambio unipersonales
Anexo 1.H Requisitos para Casas de Cambio con orden de suspensión y/o resolución de clausura preventiva
Anexo 2 Lineamientos para la Elaboración de Estatutos de Casas de Cambio con Personalidad Jurídica (Sociedad Anónima)
Anexo 3 Autorización individual
Anexo 4 Currículum vitae
Anexo5 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 6 Declaración jurada (casa de cambio con personalidad jurídica)
Anexo 7 Declaración jurada (casa de cambio unipersonal)
Anexo 8 Declaración jurada de origen de recursos de las aportaciones comprometidas (para personas jurídicas)
Anexo 9 Requisitos para accionistas, socios fundadores y propietario de las casas de cambio
CAPÍTULO VI REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCIÓN, FUNCIONAMIENTO, DISOLUCIÓN Y CLAUSURA DE LAS PROVEEDORAS DE SERVICIO DE PAGO MÓVIL

Anexo 1 Nómina de accionistas o socios fundadores
Anexo 2 Requisitos para socios o accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de una Empresa de servicio de Pago Móvil
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la Licencia de Funcionamiento para una Empresa de Servicios de Pago Móvil
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de Estatutos para Empresa de Servicios de Pago Móvil (ESPM)
Anexo 7 Curriculum vitae
Anexo 8 Autorización individual
Anexo 9 Declaración Jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 10 Declaración Jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
Anexo 11 Declaración Jurada de operaciones
Anexo 12 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones de la empresas de servicios de pago móvil
Anexo 13 Relación de accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO VII REGLAMENTO PARA EMPRESAS DE GIRO Y REMESAS DE DINERO
Anexo 1 Nómina de Socios o Accionistas Fundadores
Anexo 2 Requisitos para los socios o accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de una Empresa de Giro y Remesas de Dinero
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la Licencia de Funcionamiento para una empresa de Giro y Remesa de Dinero
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de Estatutos para empresas de Giro y Remesas de Dinero
Anexo 7 Currículum VItae
Anexo 8 Autorización individual
Anexo 9 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 10 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
Anexo 11 Declaración jurada
Anexo 12 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones de la Empresa de Giro y Remesa de Dinero
Anexo 13 Comprobante de la Operación de remesa
Anexo 14 Relación de accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
CAPÍTULO VIII REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DE ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO
Anexo 1 Nómina de fundadores
Anexo 2 Requisitos para los accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de un almacén general de depósito
Anexo 4 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para un almacén general de depósito
Anexo 5 Autorización individual
Anexo 6 Currículum vitae
Anexo 7 Formato de publicación de la solicitud de permiso de constitución de un almacén general de depósito
Anexo 8 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 9 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
CAPÍTULO IX REGLAMENTO PARA EMPRESAS ADMINISTRADORAS DE TARJETAS ELECTRÓNICAS
Anexo 1 Nómina de Socios o Accionistas Fundadores
Anexo 2 Requisitos para los socios o accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de una Empresa Administradora de Tarjetas Electrónicas
Anexo 4 Formato de publicación
Anexo 5 Requisitos para la obtención de la Licencia de Funcionamiento para empresas Administradoras de Tarjetas Electrónicas
Anexo 6 Lineamientos para la elaboración de Estatutos para empresas Administradoras de Tarjetas Electrónicas
Anexo 7 Currículum Vitae
Anexo 8 Autorización individual
Anexo 9 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas naturales
Anexo 10 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos para personas jurídicas
Anexo 11 Declaración jurada
Anexo 12 Documentos requeridos en el proceso de incorporación, adecuación y obtención de Licencia de una empresa Administradora de Tarjetas Electrónicas en funcionamiento
Anexo 13 Contenido mínimo del plan de acción presentado por la empresa Administradora de Tarjetas Electrónicas
Anexo 14 Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones de la empresa Administradora de Tarjetas Electrónicas
Anexo 15 Relación de accionistas, socios o asociados hasta el nivel de persona natual
CAPÍTULO X REGLAMENTO PARA FACTORAJE Y EMPRESAS DE FACTORAKE
Anexo 1 Nómina de fundadores
Anexo 2 Requisitos para los fundadores
Anexo 3 Requisitos para la constitución de un empresa de factoraje
Anexo 4 Requisitos para la obtención de la licencia de funcionamiento para una empresa de factoraje
Anexo 5 Autorización Individual
TÍTULO III AUTORIZACIONES
CAPÍTULO VI REGLAMENTO DE FIDEICOMISO
Anexo 1 Administración de fideicomisos
CAPÍTULO VII REGLAMENTO PARA LA EMISIÓN DE TÍTULOS VALORES REPRESENTATIVOS DE DEUDA
Anexo 1 Entidades Supervisadas Autorizadas para la Emisión de Título Valores
CAPÍTULO VIII REGLAMENTO PARA PUNTOS DE ATENCIÓN FINANCIERA Y PUNTOS PROMOCIONALES
Anexo 1 Formularios para apertura de sucursales
Anexo 2 Formularios para apertura de agencias
Anexo 3.1 Formulario para apertura, retiro o traslado cajero automático
Anexo 3.2 Formulario para apertura, retiro o traslado de cajero automático para personas con discapacidad visual y/o motriz
Anexo 4 Formulario para apertura y cierre de oficina externa
Anexo 5 Formulario para apertura y cierre de oficina externa en localidades con baja o nula bancarización
Anexo 6 Formulario para apertura y cierre de ventanilla de cobranza
Anexo 7 Formulario para apertura y retiro de oficina feria
Anexo 8 Formulario para apertura y cierre de punto de atención corresponsal
Anexo 9 Símbolo Internacional de Accesabilidad (SIA)
Anexo 10 Infraestructura para personas con discapacidad
Anexo 11 Formulario para apertura y cese de prestación de servicios
Anexo 10 Infraestructura para personas con discapacidad
TÍTULO IV FUSIÓN, TRANSFORMACIÓN, DISOLUCIÓN, LIQUIDACIÓN FORZOSA Y REGULARIZACIÓN DE ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA Y EN PROCESO DE ADECUACIÓN
CAPÍTULO I REGLAMENTO PARA FUSIÓN DE ENTIDADES SUPERVISADAS
Anexo 1 Documentos requeridos para la fusión
CAPÍTULO II REGLAMENTO PARA LA INTERVENCIÓN DE ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA

Anexo 1 Coeficiente de Adecuación Patrimonial con Activos y Contingentes Incorporados de Entidades de Intermediación Financiera Intervenidas
CAPÍTULO IV REGLAMENTO PARA EL PROCESO DE REGULARIZACIÓN

Anexo 1 Cobertura de depósitos con activos de primera calidad
Anexo 2 Formato de Reporte de las Causales de Regularización
Anexo 3 Formato de la Carta de Presentación del Plan de Regularización
Anexo 4 Formato de Declaración Jurada
Anexo 5 Formato de Compromiso de Cumplimiento del Plan de Regularización
Anexo 6 Formato de Presentación de Informe del Síndico, Inspector de Vigilancia o Fiscalizador interno
Anexo 7 Formato de Reporte de Cumplimiento
Anexo 8 Formato de Declaración Jurada No-Violación de Restricciones y Prohibiciones
CAPÍTULO VIII REGLAMENTO PARA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN VOLUNTARIA DE ENTIDADES FINANCIERAS
Anexo 1 Compromiso Irrevocable
Anexo 2 Declaración Jurada
Anexo 3 Currículum Vitae
Anexo 4 Declaración Jurada del Liquidador
TÍTULO V SOCIEDADES CONTROLADORAS DE GRUPOS FINANCIEROS
CAPÍTULO IV REGLAMENTO PARA SOCIEDADES CONTROLADORAS DE GRUPOS FINANCIEROS
Anexo 1 Nómina de accionistas fundadores
Anexo 2 Requisitos para los accionistas fundadores
Anexo 3 Requisitos para la Constitución de una Sociedad Controladora de Grupos Financieros
Anexo 4 Requisitos para la Obtención de la Licencia de Funcionamiento para una Sociedad Controladora de Grupos Financieros
Anexo 5 Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos para Personas Naturales
Anexo 6 Currículum Vitae
Anexo 7 Autorización Individual
Anexo 8 Relación de sus accionistas hasta el nivel de persona natural
Anexo 9 Estado de Situación Patrimonial Consolidado
Anexo 10 Estado de Ganancias y Pérdidas Consolid