TODOS LOS CÓDIGOS A TU ALCANCE

y siempre actualizados con sus últimos cambios

Suscríbete al Plan Códigos - Suspendido por $0.00 (USD) al año

Ver oferta

ANEXOS

Recopilación de Normas para Bancos (Anexos)

25 de Octubre, 1989

Vigente

Versión original

Estás viendo el "texto original" (no actualizado) de la norma. Para ver "textos ordenados" (actualizados con todas sus actualizaciones) puedes suscribirte a alguno de nuestros planes.

CAPITULO VIIREGLAMENTO PARA BURÓS DE INFORMACIÓN CREDITICIA

TITULO I AUTORIZACIONES
CAPITULO II SUCURSALES, AGENCIAS Y OFICINAS DE REPRESENTACION
Seccion 1 Sucursales, Agencias y otros Puntos de Atención al Cliente
Anexo 1 Declaración patrimonial jurada
Anexo 2 Nómina de accionistas fundadores (personas naturales)
Anexo 3 Nómina de accionistas fundadores (personas jurídicas)
Anexo 4 Nómina de accionistas de las personas jurídicas extranjeras
Anexo 5 Curriculum Vitae fundadores
Anexo 6 Composición accionaria de personas jurídicas que superen el 5%
Seccion 3 Sucursales, Subsidiarias y Oficinas en el Exterior
Anexo 1 No tiene contenido
Anexo 2 Contenido del Curriculum Vitae de accionistas fundadores, cuya participación es igual o mayor al cinco por ciento del capital del FFP
Anexo 3 Contenido del Curriculum Vitae de directores
Anexo 4 Contenido del Curriculum Vitae de funcionarios de nivel gerencial
Anexo 5 Composición accionaria de personas jurídicas que superen el 5% de participación
Anexo 6 Entidad bancaria (No registra contenido)
CAPITULO III REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCIÓN, ADECUACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO
Anexo 1 Requisitos operativos y documentales
Anexo 1a Curriculum Vitae
Anexo 1b Autorización individual
Anexo 2 Limites y prohibiciones
Anexo 3 Documentos requisitos para la constitución de una nueva CAC (abierta y societaria)
Anexo 3a Declaración jurada patrimonial y de ingresos para personas naturales
Anexo 4 Requisitos para la obtención de la licencia de funcinamiento
Anexo 5 Marco para la obtención de estatutos de CAC abierta y societaria
Anexo 6 Situación Financiera, Patrimonial y de Gobierno CAC Societarias
Seccion 2 Constitución y Licencia de Funcionamiento del BIC
Anexo 1 Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos
Anexo 2 Autorización Individual
Anexo 3 Curriculum Vitae
Anexo 4 Relación de sus Accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
Seccion 3 Funcionamiento del BIC
Anexo 5 Autorización del Titular
Seccion 4 Derechos de los Titulares
Anexo 6 Solicitud de Información Crediticia o de Otras Cuentas por Pagar
CAPITULO XV REGLAMENTO PARA SUCURSALES, AGENCIAS Y OTROS PUNTOS DE ATENCIÓN
Seccion 1 Disposiciones Generales
Seccion 2 Apertura, Traslado o Cierre de Sucursales o Agencias y Traslado de Oficina Central
Anexo 1-3 Formularios para apertura de sucursales
Anexo 4-6 Formularios para apertura de agencias
Seccion 3 Apertura, Traslado, Cierre o Retiro de otros Puntos de Atención
Anexo I-7 Formulario para apertura y retiro de cajero automático
Anexo I-8a Formulario para apertura y cierre de oficina externa
Anexo I-8b Formulario para apertura y cierre de oficina externa en localidades con baja o nula bancarización
Anexo I-9 Formulario para apertura y cierre de ventanilla de cobranza
AnexoI-10 Formulario para apertura y retiro de oficina ferial
Anexo I-11 Formulario para apertura y cierre de punto de atención corresponsal
CAPITULO XVI REGLAMENTO PARA LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DE DESARROLLO
Anexo I Requisitos operativos y documentales
Anexo 1a Curriculum vitae
Anexo 1b Autorización individual
Anexo 2 Límites
Anexo 3 Documentos requeridos para la constitución de una nueva IFD
Anexo 3a Declaración jurada patrimonial y de ingresos
Anexo 3b Relación de sus asociados o socio hasta persona natural
Anexo 4 Requisitos para la obtención de licencia de funcionamiento
Anexo 5 Lineamientos generales para la elaboración de estatutos de la IFD
CAPITULO XVII REGLAMENTO DE FIDEICOMISO
Anexo 1 Administración de Fideicomisos
CAPITULO XVIII REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCIÓN, ADECUACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE EMPRESAS TRANSPORTADORAS DE MATERIAL MONETARIO Y/O VALORES QUE BRINDEN SERVICIO AL SISTEMA FINANCIERO
Anexo 1-A Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos para Personas Naturales
Anexo 1-B Autorización Individual
Anexo 1-C Curriculum Vitae
Anexo 1-D Relación de sus accionistas, socios y asociados, hasta el nivel de persona natural
Anexo I Requisitos para la constitución de ETM
Anexo II Requisitos para la obtención de la Licencia de Funcionamiento para una ETM
Anexo III Requisitos de infraestructura y seguridad de las instalaciones
CAPITULO XIX REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCIÓN, INCORPORACIÓN, FUNCIONAMIENTO, DISOLUCIÓN Y CLAUSURA DE LAS CASAS DE CAMBIO
Anexo I-A Requisitos para la Constitución de una Casa de Cambio con Personalidad Jurídica
Anexo I-B Requisitos para la Constitución de una Casa de Cambio Unipersonal
Anexo II-A Requisitos para la Obtención de Licencia de Funcionamiento para una Casa de Cambio con Personalidad Jurídica
Anexo II-B Requisitos para la Obtención de Licencia de Funcionamiento para una Casa de Cambio Unipersonal
Anexo III-A Requisitos de Infraestructura de las Instalaciones Casas de Cambio con Personalidad Jurídica
Anexo III-B Requisitos de Infraestructura de las Instalaciones Casas de Cambio Unipersonales
Anexo IV Lineamientos para la Elaboración de Estatutos de Casas de Cambio con Personalidad Jurídica (Sociedad Anónima)
Anexo V Autorización Individual
Anexo VI Curriculun Vitae
Anexo VII Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos para Personas Naturales
Anexo VIII Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos (Casa de Cambio con Personalidad Jurídica)
Anexo IX Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos (Casa de Cambio Unipersonal)
Anexo X Declaración Jurada de Origen de Recursos de las Aportaciones Comprometidas
CAPITULO XX REGLAMENTO PARA LA CONSTITUCIÓN, FUNCIONAMIENTO, DISOLUCION Y CLAUSURA DE LAS PROVEEDORAS DE SERVICIO DE PAGO MÓVIL
Anexo I Requisitos para la Constitución de Empresa de Servicio de Pago Móvil
Anexo II Requisitos para la Obtención de la Licencia de Funcionamiento para una Empresa de Servicio de Pago Móvil
Anexo I-A Declaración Jurada de Patrimonio y de Ingresos para personas naturales
Anexo I-B Autorización Individual
Anexo I-C Currículum Vitae
Anexo I-D Relación de sus accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural

 

TITULO II TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN
CAPITULO II REGLAMENTO PARA EL ENVÍO DE INFORMACIÓN A LA AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO (ASFI)
Anexo 1A Estratificación de depósitos del público consolidada
Anexo 1B Estratificación de depósitos del público departamentalizado
Anexo 2 Plazos para el envío de información
Anexo 3 Formularios 1 al 7 “Registro de la Deuda Externa Pública y Privada”
Anexo 4 Cuadro resumen Anexo 4
Anexo A.1 Bancos y corresponsales
Anexo A.2 Bancos y corresponsales del exterior
Anexo A.3 Inversiones temporarias
Anexo A.4 Evolución mensual de cartera directa
Anexo A.5 Detalle de recursos canalizados por bancos de segundo piso al sistema financiero según estado de cartera
Anexo A.6 Cartera otorgada a entidades públicas clasificadas según destino del crédito y calificación
Anexo A.7 Clasificación de cartera según fuente de financiamiento y calificación
Anexo A.8 Cartera directa, fideicomiso y cartera en administración financiada con recursos del FONVIS
Anexo A.9 Clasificación de cartera según destino, tipo y plazo de crédito
Anexo A.10 Otros pagos anticipados
Anexo A.11 Comisiones por cobrar
Anexo A.12 Gastos por recuperar
Anexo A.13 Otras partidas pendientes de cobro
Anexo A.14 Bienes adquiridos o construidos para la venta
Anexo A.15 Bienes recibidos en recuperación de créditos
Anexo A.16 Bienes fuera de uso
Anexo A.17 Otros bienes realizables
Anexo A.18 Bienes recibidos en recuperación de créditos vendidos en la gestión
Anexo A.19 Inversiones permanentes
Anexo A.20 Participación en entidades financieras y afines
Anexo A.21 Cargos diferidos
Anexo A.22 Partidas pendientes de imputación
Anexo A.23 Obligaciones con entidades financieras no sujetas a encaje
Anexo A.24 Obligaciones con entidades financieras sujetas a encaje
Anexo A.25 Obligaciones con entidades del exterior
Anexo A.27 Operaciones de fideicomiso
Anexo A.28 Boletas de garantía contragarantizadas
Anexo A.29 Giros, remesas o transferencias de fondos enviados y recibidos del exterior
Anexo B.1 Planilla de sueldos discriminada por oficina y sucursal
Anexo B.2 Composición accionaria de las entidades financieras
Anexo B.3 Dirección u órgano equivalente
Anexo B.4 Detalle de propietarios de personas jurídicas que tienen participación mayor al del 5% en la entidad financiera
Anexo B.5 Acreencias de partes vinculadas
Anexo B.6 Patrimonio
Anexo DJ.1 Declaración jurada de vinculación por parentesco
Anexo DJ.2 Declaración jurada de vinculación por dirección y/o gestión
Anexo DJ.3 Declaración jurada de vinculación por propiedad
Anexo DJ.4 Declaración jurada otras vinculaciones

 

TITULO III AUDITORIA EXTERNA
CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES
Anexo 1 Currículum Vitae
Anexo 2 Declaración individual

 

TITULO IV SÍNDICO O COMISIONES FISCALIZADORAS, AUDITORES INTERNOS Y PERITOS VALUADORES
CAPITULO II REGLAMENTO DE CONTROL INTERNO Y AUDITORES INTERNOS
Anexo 1 Responsabilidades de los Órganos de Dirección de las CAC’s respecto al control interno

 

TITULO V CARTERA DE CRÉDITOS
CAPITULO I DIRECTRICES GENERALES PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO DEL CRÉDITO
Anexo 1 Evaluación y Calificación de la Cartera de Créditos, incorporado por Circular ASFI/047/2010 de 08/07/2010 (Resolución ASFI 574/2010 de 08/07/2010) y modificado por Circular ASFI/062/2010 de 16/12/2010 (Resolución ASFI 1038/2010 de 16/12/2010)

 

TITULO VI CENTRAL DE INFORMACIÓN DE RIESGOS
CAPITULO I REGLAMENTO DEL SISTEMA DE CENTRAL DE INFORMACIÓN DE RIESGO CREDITICIO
Anexo 1 Carta de remisión de la información al sistema CIRC
Anexo 2 Informe del auditor interno
Anexo 3 Abreviaturas

 

TITULO VII INVERSIONES

 

TITULO VIII OBLIGACIONES Y GARANTIAS

 

TITULO IX CONTROL Y SUPERVISION
CAPITULO II CONTROL DE ENCAJE LEGAL
Anexo 1 Modelo de libro auxiliar de encaje legal
Anexo 4 Formato de reporte de los archivos ASCII
Anexo 5 Períodos de cómputo de encaje legal
Anexo 6.a Parte semanal de encaje legal
Anexo 6.b Parte bisemanal de encaje legal
Anexo 8 Detalle de información a ser reportada por el BCB
Anexo 9 Informe del auditor interno
CAPITULO IV OPERACIONES INTERBANCARIAS
Anexo 6 Reporte de operaciones interbancarias
CAPITULO VII REGLAMENTO PARA CONGLOMERADOS FINANCIEROS
Anexo 1 Estado de situación patrimonial consolidado
Anexo 2 Estado de ganancias y pérdidas consolidado
Anexo 3 Estado de flujo de efectivo consolidado
Anexo 4 Estado de cambios en el patrimonio neto consolidado
Anexo 5 Reporte de inversiones de las empresas del conglomerado
Anexo 6 Hoja de eliminaciones del estado de situación patrimonial consolidado
Anexo 7 Hoja de eliminaciones del estado de ganancias y pérdidas consolidado
CAPITULO VIII REGLAMENTO DE CONTROL DE LA SUFICIENCIA PATRIMONIAL Y PONDERACIÓN DE ACTIVOS
Anexo 1 Riesgo soberano – Calificaciones aceptables para ponderar cero por ciento (0%)
Anexo 2 Calificaciones aceptables para ponderar veinte por ciento (20%)
Anexo 3 Calificaciones aceptables para prestatarios considerados con “Grado de Inversión” (ponderación 75%)
Anexo 4-A Cálculo del patrimonio neto para Entidades Financieras Bancarias y Fondos Financieros Privados (en Bolivianos)
Anexo 4-B Cálculo del patrimonio neto para Cooperativas de Ahorro y Crédito Abiertas (en Bolivianos)
Anexo 4-C Cálculo del patrimonio neto para Mutuales de Ahorro y Préstamo (en Bolivianos)
Anexo 5 Control de inversión en activos fijos y en otras sociedades
Anexo 6 Control diario de la adecuación de la suficiencia patrimonial y ponderación de activos y contingentes
Anexo 7 Determinación del coeficiente de suficiencia patrimonial individual
Anexo 8 Determinación del coeficiente de suficiencia patrimonial sobre bases consolidadas
Anexo 9 Códigos de ponderación de activos y contingentes a nivel cuentas, subcuentas y cuentas analíticas
CAPITULO IX REGLAMENTO PARA LA AUTORIZACION Y EL REGISTRO DE ACCIONISTAS
Anexo 1 Declaración jurada de patrimonio y de ingresos
Anexo 2 Autorización individual
Anexo 3 Currículum vitae
Anexo 4 Relación de sus accionistas, socios o asociados, hasta el nivel de persona natural
CAPITULO XI REGLAMENTO DE CLAUSURA Y REHABILITACIÓN DE CUENTAS CORRIENTES
Anexo 1 Acta de garantía para rehabilitación de cuenta corriente
Anexo 2 Acta de compromiso para rehabilitación de cuenta corriente fiscal
CAPITULO XIV FONDO OBLIGATORIO DE LIQUIDEZ (FOL)
Anexo 1 Modelo de libro auxiliar para la constitución del fondo obligatorio de liquidez (FOL) y Operaciones de comercio exterior de corto plazo con calce exacto entre activos y pasivos
Anexo 2 Instructivo guía de instalación
Anexo 3.a Detalle de cuentas a reportarse mediante el sistema de información
Anexo 3.b Detalle de cuentas a reportarse mediante el sistema de información
Anexo 4 Formato de reporte de los archivos ASCII
Anexo 6 Fondo obligatorio de liquidez (FOL) reporte bisemanal
CAPITULO XVI REGLAMENTO DE TASAS DE INTERÉS
Anexo 1 Campos de captura de la información
CAPITULO XVII DIRECTRICES BÁSICAS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO DE LIQUIDEZ
Anexo A Reportes de liquidez
Anexo 1 Análisis de límites internos
Anexo 2 Flujo de caja proyectado
Anexo 3 Calce de plazos
CAPITULO XVIII REGLAMENTO DE CONTROL DE LA POSICIÓN CAMBIARIA Y DE GESTIÓN DEL RIESGO POR TIPO DE CAMBIO
Anexo A.1 Ratios de sensibilidad al riesgo por tipo de cambio
Anexo A.2 Posición en moneda extranjera

 

TITULO X NORMAS GENERALES
CAPITULO VII CONTROL DIGITAL DE MESA DE ENTRADA/SALIDAS
Anexo 1 Nomenclador de temas para el control digital de mesa de entradas/salidas
CAPITULO VIII REGISTRO DE DIRECTORES, SÍNDICOS, EJECUTIVOS Y DEMÁS FUNCIONARIOS
Sin Anexos (referirse a Circular SB/515/2005)
CAPITULO XIII REGLAMENTO PARA EL TIEMPO DE ATENCION A CLIENTES Y USUARIOS EN LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
Sin anexos referirse a circular SB/621/2009

 

TITULO XI SERVICIOS A CLIENTES Y USUARIOS
CAPITULO I REGLAMENTO PARA LA ATENCIÓN DEL CLIENTE Y USUARIO
Anexo 1 Formatos de reporte información mensual
Anexo 2 Contenido informe anual de gestión de Punto de Reclamo
Anexo 3 Guia de Aplicación Técnica para Identificación del “Punto de Reclamo” de las Entidades Supervisadas
CAPITULO IV REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DE CAJEROS AUTOMÁTICOS
Anexo A Modelo de caseta
Anexo B Conocimientos básicos que debe tener el personal de seguridad física privada
Anexo C Implementos que debe portar el personal de seguridad física privada

 

TITULO XII FUSIÓN, TRANSFORMACIÓN, DISOLUCIÓN, LIQUIDACIÓN FORZOSA Y REGULARIZACIÓN DE ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA
CAPITULO IV REGLAMENTO DE REGULARIZACIÓN MECANISMOS DE PROTA ACCIÓN CORRECTIVA
Anexo 1 Cobertura de depósitos con activos de primera calidad
Anexo 2 Formato reporte – causales Art. 112° LBEF
Anexo 3 Formato presentación plan de regularización
Anexo 4 Formato declaración jurada miembros del Directorio u órgano equivalente, gerente general y principales ejecutivos
Anexo 5 Formato compromiso de cumplimiento del Plan de regularización
Anexo 6 Formato pres